又见券商挨罚！代行董事长超限被警示...严监管

　　内蒙古证监局公布了对恒泰证券采取出具警示函的决定。恒泰证券副董事长代为履行董事长职务的时间已超过6个月，违法了相关规定。据了解，2020年底，恒泰证券原董事长辞职。2021年元月，恒泰证券副董事长吴谊刚代行董事长职务至今。

　　内蒙古证监局公布了对恒泰证券采取出具警示函的决定。经查，恒泰证券副董事长代为履行董事长职务的时间已超过6个月。恒泰证券的上述行为，违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第三十四条第二款的规定。

　　上海证监局官网挂出一则行政监管措施，德邦证券时任债券自营业务部门负责人被要求接受监管谈话。从违规事由上看，主要是因德邦证券自营违规为德邦基金代持相关债券，未对利益冲突进行审批，反映出内控不完善。

　　上海证监局和厦门证监局分别公布了从业人员违规持有、买卖股票的行政处罚决定书。

　　因升级上线前未充分测试、故障未报告等问题，国元证券被安徽证监局出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。

　　据不完全统计，今年以来，证监会及各地证监局、沪深交易所、股转公司、交易商协会及中国证券业协会等监管主体向券商及个人合计共发出约160张罚单，涉及数十家券商。罚单数量、被罚券商数量均较同期有所提升。监管对券商违规行为处罚力度继续加大，从严监管的态势愈发明显。

　　从罚单事由来看，投行业务、经纪业务依然是券商违规的“重灾区”。投行业务罚单约有56单、经纪业务违规约有46单、资管业务约有15单。从违规类型来看，公司治理与内部控制存在风险成为主流问题，人员资格及从业规范涉及的问题也不在少数，多为业务人员不适格、投资者适当性管理不规范、制度建设不规范等。从处罚类型来看，出具警示函、监管谈话、责令改正等类型是监管主要采取的监管措施，警示函则多达86张。