故障未及时汇报，国元证券接罚单，公司第一时

　　国元证券被安徽证监局出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。

　　招商证券、华西证券也因上午交易时段交易系统宕机被用户投诉，而当日的股市成交量并不大。

　　投保基金5月15日发布了《证券公司投资者保护状况评价报告》，2021年度因为交易系统稳定性问题被投诉的证券公司有79家，累计被投诉944次，较上一年有所下降，其中被投诉五次及以上的有42家。根据中证协官网，全市场目前共有140家证券公司。这意味着，去年一半以上的券商因系统交易稳定性问题被投诉。

　　证监会曾在《机构监管情况通报》中提到，华南某家大型证券在周末系统升级过程中，测试场景尤其是压力测试不够充分，导致交易系统接连发生信息系统安全事件。证监会认为，这反映出当事机构合规与内控制度不健全或执行不到位，在系统升级环节未能有效制定专项实施方案，内部管理存在漏洞，未对变更操作等行为进行审查、确认和持续跟踪。

　　根据投保基金的报告，投资者希望券商进一步加大技术投入，做好交易系统运维和上线前测试工作。实际上，随着券商对金融科技的重视，近年来纷纷加大了对金融科技的投入力度。以招商证券为例，2019年信息技术投入达7.42亿元，2020年则高达10.33亿元，占当年营收的7%。华泰证券2019年投入12.02亿元，第二年投入19.47亿元，排名行业第一，占当年营收的11%。