这些券商要扣分了？59家券商接159张罚单，上半年

　　安徽证监局最新披露了国元证券的罚单，该局称国元证券存在三大问题：一是公司手机客户端交易软件在系统升级、变更上线前未进行充分测试；二是手机客户端交易软件在2022年6月13日发生故障，未及时向安徽局报告；三是信息安全应急预案不完备。基于上述问题，国元证券被采取出具警示函的措施，且被记入证券期货市场诚信档案。

　　证监会罕见同时披露多份场外期权业务罚单，中信建投、中金公司和华泰证券均领罚，而问题主要集中在标的及合约管理、投资者适当性管理、制度和流程不规范等多个层面，这也反映出公司合规管理不到位、内部控制不完善。

　　证监会再度罕见同时披露多张罚单，涉及中信证券、光大证券、信达证券、海通证券以及中金公司等五家券商境外业务违规。从罚单事项来看，主要与境外子公司股权架构调整工作未如期完成、境外子公司及下属机构的设立备案未按规定履行、存在境外子公司从事非金融相关业务、境外子公司的章程未按规定修改、公司未能有效压缩境外子公司层级架构等五大事项有关。

　　证监会官网集中公示了三张罚单，国融证券因投行业务存在违规被罚。经查，因国融证券在担任上海富控互动娱乐股份有限公司出售上海中技桩业股份有限公司重大资产重组财务顾问过程中，未对标的资产的收入、关联交易及上市公司的对外担保等情况进行审慎核查，违反了相关规定，故证监会依规决定对国融证券采取监管谈话的行政监管措施。而此次国融证券被罚的缘由可追溯至2016年，追责时间间隔之长，在往日行政处罚中并不多见。

　　证监会同时公示三则监管谈话公告。公告显示，华龙证券因投行业务内部控制、廉洁从业风险防控机制不完善等问题，于当日下午3点遭监管谈话。谈话人员中就包括了华龙证券已到龄退休的前董事长、当时分管投行业务的陈牧原。证监会认为，陈牧原作为时任公司主要负责人且分管投行业务，对华龙证券投行业务内部控制、廉洁从业风险防控机制不完善等相关违规行为负有责任。