周末重磅！证监会连开10张“罚单”，6家券商被

　　证监会出手，连罚多家券商！在这批“罚单”中，境外业务违规成为“重灾区”，6家机构中有5家踩中红线日，证监会网站连续公布10条处罚决定，涉及中金公司、光大证券、中信证券、信达证券、海通证券、国融证券等多家机构和相关人员，处罚内容包括出具警示函、责令整改、监管谈话等。

　　据证监会披露，这些机构大多在境外业务方面存在违规行为，涉及境外子公司、特殊目的实体等，还有机构在担任上市公司重大资产重组财务顾问过程中未进行审慎核查。

　　中金公司方面，证监会主要指出以下违规行为：

　　返程子公司天津佳成投资管理有限公司从事中金公司自用房地产投资开发项目。

　　光大证券方面，证监会主要指出以下违规行为：

　　境外子公司中国阳光富尊移民服务有限公司从事的移民服务不属于金融相关业务范畴，存量业务尚未完成清理。

　　3个月内，向上海证监局提交整改报告。

　　中信证券方面，证监会主要指出以下违规行为：

　　2015年设立中信证券海外投资有限公司，未按照当时《证券法》第一百二十九条的规定报我会批准。

　　3个月内，向深圳证监局提交整改报告。

　　信达证券方面，证监会主要指出以下违规行为：

　　未完成香港控股平台的设立。

　　根据《证券公司监督管理条例》第七十条和《境外办法》第三十二条的规定，证监会决定对信达证券采取责令改正

　　3个月内，向北京证监局提交整改报告。

　　此外，证监会还指出，祝瑞敏

　　吴立光作为公司合规负责人，对信达证券的相关违规行为负有领导责任。按照《境外办法》第三十二条的规定，证监会决定对以上人员采取监管谈话措施。

　　海通证券是此次被证监会指出违规行为类目最多的机构，主要包括：

　　境外子公司海通恒信金融集团有限公司下属至少12家机构有限公司等3家子公司、9家特殊目的实体等）的设立未按规定履行或者履行完毕备案程序。

　　根据《证券公司监督管理条例》第七十条和《境外办法》第三十二条的规定，证监会决定对海通证券采取责令改正

　　3个月内，向上海证监局提交整改报告。

　　此外，证监会还指出，任澎

　　王建业作为公司时任合规负责人，对海通证券的相关违规行为负有领导责任。按照《境外办法》第三十二条的规定，证监会决定对以上人员采取监管谈话措施。

　　国融证券方面，证监会主要指出以下违规行为：

　　在担任上海富控互动娱乐股份有限公司出售上海中技桩业股份有限公司重大资产重组财务顾问过程中，未对标的资产的收入、关联交易及上市公司的对外担保等情况进行审慎核查。

　　负有领导责任；左宏凯、刘彦辰、罗舜作为主办人，过程中未勤勉尽责。证监会决定对杨亮出具警示函，并认定左宏凯、刘彦辰、罗舜为不适当人选，在2022年6月7日至2022年9月6日期间，不得担任上市公司并购重组财务顾问业务相关职务或者实际履行上述职务。此外，证监会特别强调，国融证券应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。应严格按照内部问责制度对负有责任的业务人员、内控人员和管理人员进行内部问责，并向证监会提交书面问责报告。