国盛金控为找“好归宿”停牌，50.43%股权将花落

　　5月11日至5月31日的15个交易日里，国盛金控期间累计大涨超过21％。5月31日，国盛金控收盘价为9.6元/股，总市值186亿元。

　　对于深交所发来的2021年年报问询函，国盛金控的回复“虽迟但到”。

　　针对《天干地支在择时中的应用初探》研报事件，2021年年底江西证监局对此采取警示函措施。国盛金控直言，国盛研究所研究员私下交流外传研究报告的行为，反映了公司未对员工行为有效管控，未对研究人员的研究产品进行有效管理。《天干地支在择时中的应用初探》研究报告事件持续发酵，引发市场热议，导致发生声誉风险，造成恶劣影响，反映出公司在应对该舆情事件的过程中，未对声誉风险进行有效识别与评估，未采取有效措施防范化解风险。

　　国盛证券研究所针对此次内部控制缺陷事件采取了一系列严格的内部整改措施并起到了良好的整改效果：第一，进行专项内部培训。针对员工合规执业意识不足的问题，研究所通过持续性、针对性的合规培训和教育，督导证券分析师在为客户提供服务时，坚持执业原则，严守合规底线。

　　第二，组织全体员工合规考试。为了让员工更好地理解和掌握合规知识，强化合规培训效果，研究所组织了涵盖全体员工的合规考试。考试结果显示，合规培训起到了良好效果，员工合规意识有了很大程度的提升。

　　第三，梳理内部管理机制。研究所修订和完善了《国盛证券有限责任公司研究业务合规管理制度》等多项制度，持续规范发布证券研究报告流程，明确各流程中研究人员和审核人员的职责，并完善使用新媒体工具向客户提供服务的要求，以确保实现对研究人员以及研究产品进行有效管理。