IPO保荐项目“敷衍了事” 又一券商领罚单！ 投行

　　近期监管投行罚单频发，继申港、华英两家券商后，5月17日，广东证监局发布对英大证券的行政监管措施决定书。其中指出，因在松炀资源项目中未勤勉尽责履行持续督导职责，广东证监局决定对英大证券采取责令增加内部合规检查次数的监管措施。英大证券需每2个月开展一次内部合规检查，并向广东证监局报送合规检查报告。

　　即5月13日起6个月内，每2个月开展一次内部合规检查，全面检查公司保荐业务制度体系建立、保荐代表人持续培训制度执行和相关问题的规范整改工作落实情况，定期对保荐业务内部控制的有效性进行全面评估，保证保荐代表人、项目协办人及其他保荐业务相关人员勤勉尽责，严格控制风险，提高保荐业务质量。

　　贵州证监局、江苏证监局分别发布了对申港证券、华英证券两家券商的监管措施，处罚内容均与投行业务有关。

　　其中，贵州证监局指出，申港证券作为贵州三力首次公开发行股票并上市的保荐机构，存在未持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项的问题，决定对申港证券及两名保代采取出具警示函的监管措施。

　　4月，因ABS业务开展环节违规、部分ABS项目存续期信披不完整等问题，且公司投行业务合规人员配备不足、薪酬管理不健全，投行业务内部控制有效性不足等，北京证监局对信达证券及分管投行负责人采取令改正以及监管谈话的行政监管措施。