发行股票的流程

　　发行股票的条件和主要程序有哪些

　　 您好，
就现阶段讲，我国企业申请发行股票需要具备下列条件:
(1)申请发行股票的企业必须是股份公司。
(2)妻有桩全的橱务制度和合格的财务人员。
(3)申请发行股票的企业要有一定的自有资本。
(4)新成立的股份公司至少应有3名发起人;发起人认购的胶份应至少占发行总额的30，这是对新成立的股份公亩的特别要求。
(5)再次发行股票的股份公司，必须在再次申请发行般察俞的两年内保持无经营亏损。
发行股票的准备工作:
(1)起草申请发行股票所需要的各种资料和文件。
(2)委托知名度较高的会计师事务所或审计事务所，为其资本评估。
(3)发行股票所筹集的资金如用于固定资产投资的，需要先向计划部门办理固定资产投资计划的报批手续。
(4)委托证券公司作为承销机构。
我国股票发行的基本程序:
.1。股票发行单位向有关主管部门按有关规定和耍求提出发行服票的申请。首次发行服票的新公司，申请时应提供下列文件:
①发行股票巾请表，这包括:发行公司的名称，地址、法人代表，所发行股票的名称、种类，本次发行的范围、总额，每股金额，工西注册登记悄况，发行股票的用途，股息红利分配方式等，②企业营业执照的副本，③企业章程，④发行股票的章程，⑥股票发行的可行性分析报告，⑥发起人认购全部股份总额的30%以上的验资证明，⑦发行的股票所筹资金若用于固定资产投资的批准文件。
公司再次发行股票，除申报上述文件外，还应向主管机关申报如下文件:①董事会关于再次发行股票的决议，②经注册会计师查核签证的最近两年年度的财务报表。
现有企业实行股份判而发行股票时，除申报上述有关文件外，还应向主管机关申报以下文件:①省(市)人民政府有关主管部门批准企业实行股份制的文件或实行股份制的方案，②由会计师事务所评估资产的报告。
2。有关审批机关受理申请人的申请并按有关政策进行审批。
3。主管机关审定股票式样。
4。发行人在获准发行股票后，一般应在三个月完成股票发行。
5.承销机构(证券公司)接受发行人委托的股票承销.业务。
6。投资者购股并在承销机构(证券公司)办理有关登记手续。 新股发行的全过程

　　 1、新股上市一般要经历三个阶段，一是准备阶段，二是路演阶段，三是发行阶段。准备阶段主要是准备一些上市的申报资料，如近三年的资产负债表等。路演阶段主要是选择牵头银行和进行股票询价。2、新股发行出了网上申购还有网下配售（网下向询价对象询价配售）。3、网上申购操作：沪市每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍。深市申购单位为500股，每一证券账户申购数量不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍。每一有效申购单位对应一个配号。申购时间为发行日上午9：30～11：30，下午1时～3时。
假设张三账户上有50万元现金，他想参与名为“××××”的新股的申购。申购程序如下： 1、申购
XX股票将于6月1日在上证所发行，发行价为5元/股。张三可在6月1日（T日）上午9：30～11：30或下午1时～3时，通过委托系统用这50万元最多申购10万股XX股票。参与申购的资金将被冻结。
2、配号
申购日后的第二天（T＋2日），上证所将根据有效申购总量，配售新股：
（1）如有效申购量小于或等于本次上网发行量，不需进行摇号抽签，所有配号都是中签号码，投资者按有效申购量认购股票；
（2）如申购数量大于本次上网发行量，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股。申购数量往往都会超过发行量。
3、中签
申购日后的第三天（T＋3日），将公布中签率，并根据总配号，由主承销商主持摇号抽签，确认摇号中签结果，并于摇号抽签后的第一个交易日（T+4日）在指定媒体上公布中签结果。每一个中签号可以认购1000股新股。
4、资金解冻
申购日后的第四天（T＋4日），对未中签部分的申购款进行解冻。张三如果中了1000股，那么，将有49.5万元的资金回到账户中，若未能中签，则50万元资金将全部回笼。
4、一般来说新股上市首日价格都会高于申购价。 公开发行股票的基本步骤

　　公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。
发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。
保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。
设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：
（一）公司章程；
（二）发起人协议；
（三）发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明；
（四）招股说明书；
（五）代收股款银行的名称及地址；
（六）承销机构名称及有关的协议。
依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。
法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，还应当提交相应的批准文件。

　　 上市公司发行股票的全过程

　　 15分需要这么繁杂的东西 没人愿意解释的
自己找本公司的招股说明看看吧 新三板上市需要哪些步骤

　　 1、寻找中介机构（2到3个月） ，挂牌新三板的中介包括主办券商、会计师事务所（含评估机构）、律师事务所，其中主办券商是最核心的环节。选择的标准：隶属总部级别或大券商分公司级别的团队，直接对接项目负责人，且该项目负责人有过成功挂牌2个以上的案例经验。切忌找券商高管，以自上而下的方式推进。会计师和律师团队最好由券商推荐，以最大化减少中介机构之间的协调成本。
2、券商及中介机构进场展开初步尽调（1个月），中介机构确定之后，一般由券商牵头，会计师先行进场，对公司财务进行前期梳理和尽调。建议企业将最真实的情况展示给会计师，不要抱着侥幸心理隐瞒真相。中介机构是帮助企业解决问题的服务商，不是监管部门的处罚机构。会计师尽调之后，将发现的问题汇整，由券商项目负责人组织召开中介机构协调会，就会计师进场发现的问题进行讨论，给出草拟方案，初定股改基础日。
3、企业按照方案整改，中介机构贴身指导（3到5个月），就初步尽调的核心问题，券商、会计师、律师会同企业一起讨论并解决，券商将起到核心作用，调整并敲定方案。企业能否挂牌新三板，这个环节往往最为关键。
4、完成股改，报送材料（4个月），企业问题整改完毕，就可以进行股份制改造。会计师出具审计报告，评估师出具评估报告，律师出具法律意见书，券商进场并完成申报资料的制作。之后，通过券商内核，正式报送全国中小企业股份转让系统（新三板）。
5、反馈及挂牌（2到3个月），材料报送后1个月内，监管部门会针对公司的特殊问题出具反馈意见，要求企业和各中介机构在10个工作日内完成反馈回复。这段时间的工作一般比较紧张，通常的做法是第一周时间内各中介机构合力回复反馈答案；第二周定稿、过券商内核、走流程、用印盖章。需要券商负责人对时间及各机构有很强的统筹协调能力。最后，监管部门出具同意挂牌的函，由企业完成证券登记后，即可在新三板挂牌交易。 上市公司的工作流程

　　 为进一步提高监管工作的透明度，规范对上市公司的检查行为，依法有效履行监管职责，依据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《上市公司检查办法》（证监发[2001]46号文）、《关于加强上市公司监管工作的意见》（证监公司字[2000]62号）等规定，制定本工作程序。
一、中国证券监督管理委员会宁波证券监管特派员办事处（以下简称“本办”）是证监会派出机构，组织实施辖区内上市公司的检查工作。
二、上市公司检查方式包括巡回检查和专项核查。
三、巡回检查是例行的合规性检查，本办每年按一定比例对上市公司进行巡回检查，并对有关中介机构的执业情况进行评价。巡回检查的主要内容包括：
（一）信息披露的真实性、准确性和完整性；
（二）公司治理结构的规范性，包括股东大会、董事会、监事会和经理层运作情况、董事会秘书工作情况、公司章程制定及执行情况以及公司与控股股东在人员、资产、财务、业务、机构等方面的分开情况；
（三）募集资金实际使用与筹资时公开披露内容的一致性和变更程序，募集资金管理的合规性；
（四）财务管理与会计核算制度的合规性；
（五）证监会或本办认为应予检查的其他方面。
四、专项核查是针对上市公司存在的问题进行的调查核实。专项核查的主要内容包括：
（一）募集资金使用情况；
（二）投资者投诉、举报及舆论关注的问题；
（三）重大资产重组情况；
（四）日常监管中发现的重大问题；
（五）证监会或本办认为应予核查的其它事项。
五、在进行现场检查之前，本办将书面通知被检查的上市公司。而巡回检查应提前三个工作日通知上市公司。
六、本办组成专门的检查组对上市公司实施检查，检查组至少由二名成员组成。
七、上市公司在现场检查之前，应准备好相关资料，并指派专人配合检查。接受巡回检查的上市公司应准备好以下资料：
（一）公司章程及有关议事和管理制度，包括但不限于：股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、总经理工作细则、财务管理制度、内部控制制度、信息披露制度、以及股东大会对董事会、董事会对董事长或总经理有关对外投资、担保、资产处置等方面的授权文件；
（二）公司上市以来的股东大会、董事会、监事会会议资料，包括但不限于：会议通知、会议记录、会议决议及决议公告、前十名股东名册及表决单、股东或董事的授权委托书；
（三）公司与控股股东在财产、人员、财务、业务、机构方面的关系说明；
（四）公司组织机构图及与分公司、子公司的产权关系图；
（五）公司产、供、销系统流程图及简要说明；
（六）公司债务、财产抵押及提供担保情况的说明；
（七）最近一年完整的会计资料，包括各种会计凭证、帐簿和报表；若现场检查在公司中报披露以后进行，还须准备中期会计资料；
（八）历次募集资金使用效果的说明及有关依据；
（九）近年来重大资产重组情况的专题说明，包括资产置换、重大收购兼并、大股东变更等；
（十）公开发行股票以来在指定报刊上公布的信息；
（十一）本办认为需提供的其他资料。
八、在巡回检查期间，应有一名审计报告签字的注册会计师或经办的注册会计师在场配合检查，并在现场检查开始之前，将最近一个会计年度的审计工作底稿备置于被检查上市公司；若现场检查在下半年实施且被检查上市公司已经中期审计，还须另备中期的审计工作底稿。在专项核查期间，如核查事项涉及有关的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构和财务顾问等中介机构，本办将视情况要求相关中介机构提供工作底稿和配合检查。
九、巡回检查的现场检查过程一般分为“听取情况、法规考试、检查约谈、初步反馈和沟通说明”五个程序：
（一）听取情况：由被检查上市公司董事长或总经理介绍情况，公司的监事会主席、董事会秘书及财务负责人都应在场。一是听取被检查上市公司有关情况介绍；二是听取会计师事务所有关审计情况的介绍（会计师事务所应同时提交一份有关被检查上市公司审计情况的书面说明）。
（二）法规考试：现场检查期间，对被检查上市公司的董事会、监事会成员和总经理等其他高级管理人员，进行有关上市公司规范运作的证券法律法规考试。
（三）检查约谈：检查组根据分工对上市公司开展实地检查，实地检查原则上不超过七个工作日。检查组检查可采取以下措施：
1、对被检查公司的经营场所进行调查与核实；
2、查阅、复制与检查有关的文件和资料，并要求被检查公司提供的复印资料上加盖公司印章、签注日期，并注明与“原件相同”；
3、询问或约谈被检查公司的有关人员和与检查内容有关的会计师、评估师、律师及其他有关单位和个人，可要求其对有关事项作出说明，并在谈话记录上签名；
4、法律、法规规定可采取的其他措施。
（四）初步反馈：检查组在实地检查结束前向被检查上市公司和会计师事务所口头反馈检查的基本情况。
（五）沟通说明：被检查上市公司在检查组初步反馈后，可就检查中发现的问题，与本办及时进行沟通，包括提供有关事项的说明和相关证据。
十、本办于现场检查结束后五个工作日内向被检查上市公司发出检查通报；对检查中发现问题的上市公司，发出限期整改通知书。限期整改通知书同时抄送上市公司股票挂牌交易的证券交易所。被检查上市公司对整改通知书内容持有异议的，可在收到限期整改通知书后10个工作日内向证监会提出申诉意见。
专项核查结束之后，本办将专项核查报告直接上报证监会。对存在问题的被检查上市公司发出限期整改通知书。
对检查中发现的涉嫌违规问题，本办视情节轻重分别采取内部批评或向证监会建议公开批评、移交稽查等处理意见。
十一、被检查上市公司在收到限期整改通知书一个月内向本办提交整改报告。整改报告应包括董事会关于整改工作的决议、对照限期整改通知书逐项落实整改措施的情况及效果；如限期整改通知书中涉及监事会，整改报告还应包括监事会关于整改工作的决议、监事会落实有关整改措施的情况及效果。
被检查上市公司的整改报告应同时报送证券交易所，并予以公开披露。被检查上市公司对限期整改通知书持有异议并在规定期限内提出申诉的，有异议部分在尚未有明确结论之前可不予披露。
十二、被检查上市公司的整改工作应在本办下发的限期整改通知书规定的期限内完成。本办将跟踪监督被检查上市公司的整改情况，并对其整改效果出具评价意见，上报证监会。
十三、如发现被检查上市公司未按要求进行限期整改，或提供虚假的整改文件和材料的，本办将向证监会报告并视情节轻重提出相应的处罚建议。
十四、本办对上市公司的检查结果并不代表对公司的实质性判断。被检查上市公司及有关责任人存在违法违规行为的，不得以检查未发现为由免除法律责任。
十五、本工作程序未尽事宜，由本办负责补充、解释