首例公募化改造处罚：广发资管旗下产品参公改

　　此次遭到处罚的广发资管旗下已有8只集合产品完成公募化改造，在券商中居前。

　　广东证监局发布一则罚单，被罚主体为广发资管。公告显示，广东证监局认为，广发资管在对旗下产品——“广发金管家睿利债券1号集合资产管理计划”进行公募化改造过程中，未按照勤勉和审慎原则，针对产品风险等级、估值方式、份额设置变更等重大事项履行特别提醒和通知义务，产品变更的征询期安排不合理，投资者权利保障不到位。

　　在对银河金汇的罚单中，深圳证监局就指出，其在从事资产证券化业务过程中，存在组织架构、人员配备、内控机制不完善；部分资产证券化业务项目尽职调查存在依赖发行人、第三方提供资料的情形，核查不充分；工作底稿归档不及时、不完整；存续期管理对基础资产质量变化情况、原始权益人持续经营情况关注不足等多类问题。

　　中泰证券也因在业务开展中的两类问题被上海证监局开罚单，包括公司个别资产管理计划在所投资的债券已停止竞价交易的情况下，仍长期采用历史收盘价估值,估值方法不合理；关联交易制度不完善，制度中对关联交易定价方法未进行规范。与此同时，公司估值委员会两名成员也遭到监管出具警示函，两人还分别担任公司总经理以及公司合规总监职务。

　　财信证券大集合产品财富1号集合资产管理计划按照监管要求，正式变更为财信证券30天持有期债券型集合资产管理计划，该产品也是公司管理的首只公募大集合产品。

　　财富1号公募化改造正式获得中国证监会批复。

　　据悉，在履行合同变更程序后，财信证券30天持有期债券型在产品推介销售、投资门槛、投资范围、投资运营等方面均参照公募基金执行。

　　财信证券表示，此番公募化改造将进一步助推公司提升主动管理能力，提高资产管理业务竞争力和客户服务能力，为投资者提供多样化、低门槛的投资工具。