全国股转公司5月处理147宗违规：海航冷链因违规

　　名品彩叶披露澄清公告，称“名品彩叶及控股股东、实际控制人、其他董监高从未就公司股份转让签订相关协议，所有签订的股份转让协议均为虚假协议”，该公告内容与主办券商核查事实不符，存在不真实的记载；此外，名品彩叶还存在问询函回复不准确、不完整，未及时披露股权冻结事项，未披露公司被列为失信被执行人信息，未及时披露可能触发降层情形的公告等信息披露问题，以及内部控制不健全、不配合主办券商持续督导工作的问题。名品彩叶存在前述多项违规行为，王华明未能忠实勤勉地履行职责。上述行为违反了《业务规则》《信息披露规则》《公司治理规则》《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引》和《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层调整业务指南》的相关规定。我司根据有关规定，对名品彩叶、王华明给予公开谴责的纪律处分。

　　王淑平减持易讯通股份，与一致行动人合并计算的持股比例从45.05%减少到44.61%，达到易讯通已发行股份的45%时未暂停交易，也未及时披露权益变动报告书并将相关事项告知公司，且自前述情况发生之日起至补充披露后的2日内，王淑平存在继续减持易讯通股份的情况；2022年3月7日，北京沃土减持易讯通股份，与一致行动人合并计算的持股比例从40.01%减少到39.91%，达到易讯通已发行股份的40%时未暂停交易，也未及时披露权益变动报告书并将相关事项告知公司，且自前述情况发生之日起至补充披露后的2日内，北京沃土存在继续减持易讯通股份的情况。上述行为违反了《非上市公众公司收购管理办法》和《公司治理规则》的相关规定。我司根据有关规定，对王淑平、北京沃土给予通报批评的纪律处分。

　　对136宗违规行为采取自律监管措施

　　全国股转公司5月份共对136宗违规行为采取自律监管措施，其中123宗违规行为被采取口头警示、要求提交书面承诺的自律监管措施，13宗违规行为被采取书面形式的自律监管措施。

　　5月被采取书面自律监管措施的违规行为包括信息披露违规、公司治理违规和其他违规三类。

　　信息披露违规事项方面，一是挂牌公司未及时披露应披露的重大信息，如重大诉讼信息，任一股东所持挂牌公司5%以上股份被质押、冻结的信息；二是挂牌公司相关责任主体存在股份代持行为，导致挂牌公司股权不明晰、信息披露不规范；三是挂牌公司披露的定期报告中存在重大会计差错；四是挂牌公司在定期报告中披露的信息与实际情况不一致。

　　公司治理违规事项方面，一是挂牌公司控股股东、实际控制人及其控制的企业占用挂牌公司资金；二是挂牌公司关联交易未及时履行审议程序及信息披露义务；三是挂牌公司重大交易事项未及时履行审议程序及信息披露义务。

　　其他违规事项方面，一是挂牌公司相关责任主体将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入；二是挂牌公司无合理理由在回购实施区间未实施回购，且未及时披露相关说明公告。