30家证券公司“白名单”亮相，广发、兴业、财信

　　证监会公布首批29家证券公司“白名单”。

　　随后，证监会根据证券公司合规风控情况对“白名单”持续动态调整，迄今为止共7次发布“白名单”，分别为2021年5月、7月、8月、9月、12月，以及2022年3月和6月。从调整幅度来看，“白名单”历次阵容变化都不大，2021年7月、8月和12月均没有改动。

　　2021年9月为“白名单”券商首次更新，新晋入围的是“国开证券”，彼时“白名单”阵容增至30家。到2022年3月，“白名单”券商再次面临调整，是自该制度创设以来变动最大一次，也是唯一一次出现券商被“踢出”名单的情况。3家出局券商分别为华宝证券、西部证券和浙商证券。至此，“白名单”券商名额降至27家。证监会并未披露3家券商被调出“白名单”的具体原因，但大概率与公司合规风控情况有关。

　　到今年6月，“白名单”又再迎来3名“生力军”加盟，广发证券、兴业证券和财信证券同步入围，至此“白名单”阵容重回30家。值得注意的是，“白名单”首次公布至今一年时间里，首批29家券商仍有26家牢牢霸榜，从侧面证明了公司治理、合规风控能力长期走在行业前列。

　　回顾“白名单”三大核心问题

　　有望压实证券公司内控合规主体责任，集中使用有限的监管资源，提高监管有效性，推动行业高质量发展，“白名单”首次推出之际便被行业给予厚望。

　　“白名单”如何产生？据了解，“白名单”为前期证券公司申请、监管审核后确定，主要是考察“公司治理、合规风控”两方面。后续证监会不定期调整名单，不符合条件的公司及时调出，体现监管的合规经营导向。

　　“白名单”券商将享有哪些权益？为体现扶优限劣的监管精神，进入“白名单”的券商，将会在业务流程、监督管理方面获得许多便利，简单来说有三点，“白名单”券商取消部分监管意见书；对确有必要保留的监管意见书，简化工作流程；创新试点业务公司从“白名单”产生。

　　“白名单”为何备受关注？证监会表明，为切实增加“白名单”公司的获得感，证监会将在总结评估监管意见书实行“白名单”管理的基础上，逐步将更多的监管事项纳入“白名单”管理，将有限的监管资源集中到重点领域，进一步提升监管有效性，切实推动行业高质量发展。

　　不过证监会也特别强调，“白名单”主要供证券监管部门使用，证券公司不得将其用于广告、宣传、营销等商业目的。